Jauna ESMA vadlīniju versija, atjaunināts Latvijas Bankas lēmums, mainīti biržas noteikumi, mainīta iekšējā politika: atbilstības speciālists lasa visu dokumentu, lai atrastu dažas mainītās klauzulas. Privāts modelis Lietuvā (ES) atzīmē, kas mainījies, un sasaista to ar jūsu SharePoint kārtībām, kas, iespējams, jāatjaunina.
Atbilst ISO 27001NIS2 DORA
Atbilstības speciālists ieguldījumu pārvaldes sabiedrībā seko ES regulām un ESMA vadlīnijām, Latvijas Bankas lēmumiem un vēstulēm, biržas noteikumiem un iekšējām politikām un kārtībām. Kad ierodas jauna versija, tā jāizlasa pilnībā un jāsalīdzina ar iepriekšējo, lai noskaidrotu, kuras klauzulas mainījušās, un izlemtu, kuras iekšējās kārtības tas skar: piemērotības novērtēšana, darījumu apstiprināšana, periodiskie ziņojumi regulatoram, informācijas sniegšana klientiem. Tā ir lasīšanas diena vienam dokumentam, bet dokumentu gadā ir desmitiem. Dažkārt izmaiņas pamana tikai regulatora pieprasījumā vai iekšējā audita laikā.
Risinājums darbojas uz privāta modeļa MDP CLOUD GPU mākonī Lietuvā (ES), tāpēc dokumenti neatstāj mūsu datu centru un nenonāk nevienā ārējā platformā. Plūsma paņem jauno dokumenta versiju no atbilstības nodaļas pastkastes, kur ierodas Latvijas Bankas un biržas paziņojumi, no SharePoint politiku bibliotēkas vai no jūsu norādītajiem tiesību aktu avotiem un salīdzina ar iepriekšējo versiju jūsu arhīvā. Modelis atzīmē mainītās, jaunās un dzēstās klauzulas, apkopo izmaiņu būtību un sasaista katru klauzulu ar ierakstiem jūsu kārtību reģistrā, SharePoint sarakstā vai Excel tabulā, kur šī tēma aprakstīta. Atbilstības speciālists Teams saņem izmaiņu sarakstu ar saitēm uz abām versijām un skartajām kārtībām, nevis atkal visu dokumentu. Speciālists izlemj, vai un kā mainīt kārtību. Katrs salīdzinājums paliek žurnālā.
Četri soļi no ievades līdz ierakstam sistēmā – ar cilvēka apstiprinājumu tur, kur ir risks.
Plūsma uzrauga atbilstības nodaļas pastkasti, kas saņem Latvijas Bankas vēstules un biržas paziņojumus, SharePoint politiku bibliotēku un jūsu norādītos tiesību aktu un ESMA avotus. Jaunā versija tiek piesaistīta dokumentam jūsu arhīvā, un salīdzināšanai tiek izgūta iepriekšējā versija. Dokuments tiek nodots privātajam modelim MDP CLOUD mākonī.
Modelis salīdzina abas versijas klauzulu pa klauzulai, atzīmē, kas mainīts, pievienots vai dzēsts, un īsi apraksta izmaiņu būtību: termiņš, slieksnis, jauns pienākums, mainīta definīcija, jauns lauks regulatīvajā ziņojumā. Redakcionālie labojumi, kas nemaina nozīmi, tiek atzīmēti atsevišķi, lai netraucētu.
Katra izmaiņa tiek sasaistīta ar ierakstiem jūsu kārtību reģistrā, SharePoint sarakstā vai Excel tabulā, kur šī tēma aprakstīta. Atbilstības speciālists saņem sarakstu Teams ar saitēm uz abām versijām un kārtībām, atzīmē, kuras tiešām skartas, un izveido uzdevumus atjaunināšanai. Ko un kā mainīt, izlemj speciālists.
Ja iepriekšējās versijas arhīvā nav, modelis sagatavo tikai strukturētu kopsavilkumu un to norāda. Salīdzinājumi un lēmumi ir žurnālā iekšējam auditam. Mēs uzturam modeli un GPU vidi Lietuvā (ES) un paplašinām avotu sarakstu (Latvijas Banka, ESMA, birža) un saites uz kārtībām, kad mainās jūsu reģistrs.
Modelis MDP CLOUD GPU mākonī Viļņā, bez ārējiem API, pieejams tikai jūsu atbilstības komandai, izmantojot Entra ID.
Politiku un tiesību aktu arhīvs ar versijām SharePoint, ar automātisku jauno versiju pieņemšanu no Latvijas Bankas, ESMA un biržas paziņojumiem un no jūsu norādītajiem avotiem.
Mainīto klauzulu saraksts ar kopsavilkumiem, saitēm uz abām versijām un skartajām kārtībām no jūsu reģistra SharePoint vai Excel.
Salīdzinājumu un lēmumu žurnāls, modeļa un vides uzturēšana, kā arī avotu saraksta un saišu uz kārtībām atjaunināšana.
Privāts modelis MDP CLOUD GPU mākonī Lietuvā (ES) + dokumentu plūsma no Latvijas Bankas, ESMA un biržas paziņojumiem e-pastā un no SharePoint politiku bibliotēkas, ar kārtību reģistru SharePoint sarakstā vai Excel. Ar avotiem savienojamies, izmantojot e-pasta plūsmu, failu eksportu vai API, atkarībā no versijas, un metodi izvēlamies pēc pārbaudes. Vairāk par šo pakalpojumu un tā ierobežojumiem lasiet pakalpojuma lapā.
Nē. Modelis atzīmē izmaiņas un iesaka saites uz kārtībām, bet atbilstības speciālists izlemj, vai un kā tās mainīt. Speciālista lēmumi un uzdevumi tiek ierakstīti žurnālā.
Jā. Kārtību reģistru lasām no SharePoint saraksta vai Excel tabulas saskaņotā mapē, Latvijas Bankas un biržas paziņojumus no atbilstības nodaļas pastkastes, kur tie jau ierodas, bet ESMA dokumentus no jūsu norādītajiem avotiem. Ja reģistrs ir Dynamics 365 vai citā sistēmā, savienojamies, izmantojot API, failu eksportu vai e-pasta plūsmu, atkarībā no versijas.
Iekšējās politikas un risku dokumenti ir konfidenciāli, un DORA prasa pārvaldīt IKT trešo pušu risku. Modelis MDP CLOUD datu centrā nozīmē, ka dokumenti paliek Lietuvā (ES) un neatrodas ārēja pakalpojumu sniedzēja ķēdē. Jūs izlemjat, kādi avoti tiek uzraudzīti.
Kāds ir limits uz vienu emitentu, kas apstiprina darījumu virs limita, kā deklarēt interešu konfliktu: atbildes ir SharePoint politikās, bet pirms…
Mēneša beigās portfeļa pārvaldnieks sagatavo desmitiem ziņojumu un vēstuļu no vieniem un tiem pašiem Nasdaq CSD izrakstiem un Excel tabulām.
Pēc tikšanās ar klientu pārvaldnieks raksta piezīmes Salesforce vai Dynamics 365 no atmiņas, un daļa saskaņoto darbību pazūd.
Analītiķis dienā saņem vairāk pārskatu, emitentu ziņojumu un prospektu no Bloomberg Terminal, LSEG Workspace un e-pasta, nekā iespējams izlasīt.
Šo pakalpojumu sniedz speciālisti ar spēkā esošiem starptautiskiem sertifikātiem. Viņu kompetenci apliecina neatkarīgas organizācijas, nevis mēs paši.
AI sistēmas tiek ieviestas ar aizsardzību pret datu noplūdi un modeļu ļaunprātīgu izmantošanu.
AI drošības programma un tās kontroles tiek pārvaldītas pēc ISACA metodoloģijas.
AI riski tiek identificēti un pārvaldīti kā jebkuri citi IT riski.
Atbildam 1 darba dienas laikā
