Analītiķis dienā saņem vairāk pārskatu, emitentu ziņojumu un prospektu no Bloomberg Terminal, LSEG Workspace un e-pasta, nekā iespējams izlasīt. Privāts modelis sagatavo kopsavilkumu pēc jūsu tēmām (riska faktori, komisijas maksas, izmaiņas kopš iepriekšējās versijas) ar norādi uz konkrēto lappusi, bez vērtējumiem un ieteikumiem.
Atbilst ISO 27001NIS2 DORA
Ieguldījumu pārvaldes sabiedrībā analītiķis katru rītu atver Bloomberg Terminal vai LSEG Workspace, kur gaida vairāku brokeru tirgus pārskati, emitentu ceturkšņa ziņojumi un biržas paziņojumi par emitentu notikumiem, bet e-pastā ir atjaunināti fondu prospekti, pamatinformācijas dokumenti un Morningstar Direct fondu pārskati. Analītiķis atver simt lappušu garu prospektu, lai noskaidrotu, vai kopš iepriekšējās versijas mainījušās komisijas maksas un riska sadaļa. Daļa dokumentu paliek neizlasīta, un izmaiņas pamana tikai tad, kad par tām pajautā klients vai atbilstības speciālists. Zināšanas par to, kas mainījies, glabājas atsevišķu cilvēku galvās.
Risinājums paņem dokumentus no analītiķu pastkastes, no kopīgas SharePoint mapes, uz kuru tiek eksportēts Bloomberg un LSEG materiāls, un no Morningstar Direct pārskatu eksporta, un nodod tos Claude, kas darbojas privātā vidē Amazon Bedrock ES reģionā. Modelis sagatavo kopsavilkumu par jūsu noteiktajām tēmām: riska faktori, komisijas maksas un izmaksas, stratēģijas vai limitu izmaiņas, biržas un regulatora paziņojumi, atšķirības no iepriekšējās versijas. Katram apgalvojumam ir norāde uz dokumenta lappusi. Kopsavilkums ir aprakstošs, bez vērtējumiem, prognozēm un ieteikumiem pirkt vai pārdot, jo ieteikumus sniedz jūsu licencēti darbinieki. Analītiķis kopsavilkumu lasa Teams kanālā, atver tikai atzīmētās lappuses un izlemj, ko darīt tālāk. Ar Bloomberg, LSEG un Morningstar savienojamies, izmantojot eksportu vai e-pasta plūsmu, atbilstoši jūsu licences noteikumiem. Dokumenti netiek izmantoti modeļa apmācībai, un apstrāde tiek ierakstīta žurnālā.
Četri soļi no ievades līdz ierakstam sistēmā – ar cilvēka apstiprinājumu tur, kur ir risks.
Plūsma uzrauga analītiķu pastkasti, kopīgu SharePoint mapi, uz kuru tiek eksportēti Bloomberg Terminal un LSEG Workspace pārskati, un Morningstar Direct pārskatu eksportu. Jaunais dokuments tiek piesaistīts emitentam, fondam vai tēmai un salīdzināts ar iepriekšējo versiju, ja tā tiek glabāta jūsu arhīvā.
Privāts modelis izlasa dokumentu un aizpilda jūsu kopsavilkuma struktūru: riska faktori, komisijas maksas, stratēģijas vai limitu izmaiņas, biržas un regulatora paziņojumi, atšķirības no iepriekšējās versijas. Katrs apgalvojums norāda lappusi. Modelis neko nevērtē un neierosina darbības.
Kopsavilkums parādās analītiķu Teams kanālā vai SharePoint portālā līdzās oriģinālam. Analītiķis atver tikai atzīmētās lappuses un vai nu apstiprina kopsavilkumu, vai norāda uz neprecizitāti. Secinājumus un ieteikumus sagatavo cilvēks; kopsavilkums tikai saīsina ceļu līdz avotam Bloomberg vai LSEG.
Skenētie vai aizsargātie dokumenti, kuru tekstu nevar nolasīt, tiek atzīmēti un atstāti analītiķim. Katrs apstrādes solis tiek ierakstīts žurnālā ar dokumenta versiju un avotu. Kad mainās jūsu uzraudzītās tēmas, Bloomberg vai LSEG eksporta formāts vai parādās jauns dokumentu veids, mēs atjauninām kopsavilkuma struktūru.
Automātiska pārskatu, ziņojumu un prospektu pieņemšana no pastkastes, SharePoint mapes ar Bloomberg un LSEG eksportiem un Morningstar Direct pārskatiem, ar versiju glabāšanu.
Dokumentēts tēmu kopums katram dokumenta veidam (brokera pārskats, emitenta ziņojums, prospekts, biržas paziņojums) un kopsavilkuma formāts ar obligātām avotu norādēm.
Atšķirību saraksts starp prospekta vai fonda dokumenta jauno versiju un iepriekšējo versiju, kas glabājas jūsu SharePoint arhīvā.
Apstrādes žurnāls ar dokumentu versijām un avotiem, kopsavilkumu kvalitātes pārskats kopā ar analītiķiem un tēmu saraksta atjaunināšana.
Claude ar API privātā vidē Amazon Bedrock ES reģionā + dokumentu plūsma no Bloomberg Terminal un LSEG Workspace eksportiem, Morningstar Direct pārskatiem un e-pasta. Ar šiem avotiem savienojamies, izmantojot failu eksportu vai e-pasta plūsmu, atbilstoši jūsu licences noteikumiem, un metodi izvēlamies pēc pārbaudes. Vairāk par šo pakalpojumu un tā ierobežojumiem lasiet pakalpojuma lapā.
Nē. Kopsavilkums tikai apraksta, ko dokuments saka un kas mainījies, bez vērtējumiem un ierosinājumiem. Ieteikumus klientiem sagatavo jūsu licencēti darbinieki saskaņā ar jūsu sabiedrības kārtību.
Jā, bet ne ar tiešu piekļuvi terminālim. Bloomberg un LSEG pārskatus ņemam no analītiķu eksportiem uz SharePoint mapi vai no e-pasta abonementiem, bet Morningstar Direct pārskatus no to eksporta, jo datu tālāknodošana ir atkarīga no jūsu licences noteikumiem. Integrācijas veidu izvēlamies pēc pārbaudes un dokumentējam to, lai jūs nepārkāptu līgumus ar datu sniedzējiem.
Modelis darbojas privātā vidē Amazon Bedrock ES reģionā, un dokumenti netiek izmantoti apmācībai un neatstāj ES. Ja nepieciešama stingrāka kontrole, to pašu risinājumu izvietojam MDP CLOUD GPU mākonī Lietuvā (ES).
Jauna ESMA vadlīniju versija, atjaunināts Latvijas Bankas lēmums, mainīti biržas noteikumi, mainīta iekšējā politika: atbilstības speciālists lasa…
Kāds ir limits uz vienu emitentu, kas apstiprina darījumu virs limita, kā deklarēt interešu konfliktu: atbildes ir SharePoint politikās, bet pirms…
Mēneša beigās portfeļa pārvaldnieks sagatavo desmitiem ziņojumu un vēstuļu no vieniem un tiem pašiem Nasdaq CSD izrakstiem un Excel tabulām.
Pēc tikšanās ar klientu pārvaldnieks raksta piezīmes Salesforce vai Dynamics 365 no atmiņas, un daļa saskaņoto darbību pazūd.
Šo pakalpojumu sniedz speciālisti ar spēkā esošiem starptautiskiem sertifikātiem. Viņu kompetenci apliecina neatkarīgas organizācijas, nevis mēs paši.
AI sistēmas tiek ieviestas ar aizsardzību pret datu noplūdi un modeļu ļaunprātīgu izmantošanu.
AI drošības programma un tās kontroles tiek pārvaldītas pēc ISACA metodoloģijas.
AI riski tiek identificēti un pārvaldīti kā jebkuri citi IT riski.
Atbildam 1 darba dienas laikā
