Mēneša beigās portfeļa pārvaldnieks sagatavo desmitiem ziņojumu un vēstuļu no vieniem un tiem pašiem Nasdaq CSD izrakstiem un Excel tabulām. Aģents ievieto pozīcijas, ienesīgumu un darījumus apstiprinātā veidnē un raksta vēstuli klienta valodā bez vērtējumiem, bet pārvaldnieks to pārskata, papildina un tikai tad nosūta.
Atbilst ISO 27001NIS2 DORA
Pēc mēneša vai ceturkšņa beigām portfeļa pārvaldnieks eksportē Nasdaq CSD kontu izrakstus un iekšējās grāmatvedības datus uz Excel, aprēķina perioda ienesīgumu un komisijas maksas, ievieto tos ziņojuma veidnē un pēc tam raksta pavadvēstuli angļu, vācu vai citā valodā, atkarībā no klienta. Dažās sabiedrībās tie paši dati ir Power BI pārskatos, bet vēstuli tāpat raksta ar roku. Ar desmitiem klientu tā ir darba nedēļa, kurā viegli sajaukt periodu vai valūtu vai ielīmēt cita klienta tabulu. Teksts bieži tiek pārkopēts no iepriekšējā mēneša, un pirms nosūtīšanas atbilstības speciālists pārbauda, vai vēstulē nav iezagies nejaušs vērtējums vai solījums.
Aģents darbojas pēc grafika. Ar tiesībām tikai lasīt tas paņem katra klienta portfeļa pozīcijas un darījumus no Nasdaq CSD izraksta eksporta, bet ienesīgumu un komisijas maksas no jūsu Excel vai Power BI pārskatiem, ievieto tos atbilstības nodaļas apstiprinātā ziņojuma veidnē un raksta pavadvēstuli klienta valodā. Vēstule apraksta faktus: kas mainījies, kādi darījumi notikuši, kādas komisijas maksas piemērotas. Bez vērtējumiem, prognozēm un ierosinājumiem; ieteikumus sniedz tikai licencēti darbinieki. Claude darbojas Amazon Bedrock ES reģionā, un klientu dati netiek izmantoti apmācībai. Portfeļa pārvaldnieks saņem melnrakstu Outlook vai klienta kartītē Salesforce, pārbauda skaitļus, pievieno personisku komentāru un tikai tad vēstule nonāk pie klienta. Ar Nasdaq CSD un grāmatvedību savienojamies, izmantojot failu eksportu vai API, atkarībā no jūsu versijas. Nosūtīšana un katra izmaiņa paliek žurnālā.
Četri soļi no ievades līdz ierakstam sistēmā – ar cilvēka apstiprinājumu tur, kur ir risks.
Pārskata perioda beigās aģents ar saskaņotiem vaicājumiem paņem katra klienta portfeļa pozīcijas un darījumus no Nasdaq CSD izraksta eksporta, bet perioda ienesīgumu un piemērotās komisijas maksas no jūsu Excel aprēķiniem vai Power BI datu kopas. Piekļuve ir tikai lasīšanai, un pirms jebkura nākamā soļa tiek pārbaudīta klienta un perioda atbilstība.
Aģents aizpilda atbilstības nodaļas apstiprināto ziņojuma veidni un raksta pavadvēstuli klienta valodā: kas mainījies portfelī, kādi darījumi izpildīti pēc Nasdaq CSD izraksta, kādas komisijas maksas piemērotas. Noteikumi aizliedz vērtējumus, prognozes un ierosinājumus, un šādi teikumi tiek automātiski atzīmēti pārbaudei.
Portfeļa pārvaldnieks redz ziņojumu un vēstuli Outlook melnrakstos vai klienta kartītē Salesforce vai Dynamics 365. Viņš pārbauda skaitļus, pievieno personisku komentāru vai uzaicinājumu uz tikšanos un apstiprina. Tikai pēc apstiprinājuma vēstule tiek nosūtīta no viņa pastkastes, un kopija tiek saglabāta klienta kartītē CRM.
Ja Nasdaq CSD izraksts par periodu vēl nav saņemts vai Excel aprēķinos trūkst cenu, šim klientam melnraksts netiek izveidots, un pārvaldnieks saņem paziņojumu. Visi melnraksti, izmaiņas un nosūtīšanas ir žurnālā. Kad atbilstības nodaļa maina veidni, mainās Nasdaq CSD izraksta formāts vai tiek pievienota jauna valoda, mēs to atjauninām uzturēšanas ietvaros.
Vaicājumi tikai lasīšanai uz Nasdaq CSD izraksta eksportu un jūsu Excel vai Power BI pārskatiem katram ziņojuma laukam, ar klienta un perioda pārbaudi.
Jūsu atbilstības nodaļas apstiprinātas ziņojumu un vēstuļu veidnes vairākās valodās, ar aizliegto formulējumu sarakstu un automātisku atzīmēšanu.
Pārvaldnieka melnraksti Outlook vai klienta kartītē Salesforce vai Dynamics 365 tiek pārskatīti, papildināti un apstiprināti, un pēc apstiprinājuma nosūtīti no pārvaldnieka pastkastes.
Melnrakstu, izmaiņu un nosūtīšanu žurnāls atbilstības nodaļai, kā arī veidņu, valodu un Nasdaq CSD eksporta formāta atjaunināšana pēc palaišanas.
Claude aģents Amazon Bedrock ES reģionā + portfeļa dati no Nasdaq CSD izrakstu eksportiem un jūsu Excel vai Power BI pārskatiem, melnraksti Outlook vai Salesforce vai Dynamics 365. Ar šiem avotiem savienojamies, izmantojot failu eksportu, API vai e-pasta plūsmu, atkarībā no versijas, un metodi izvēlamies pēc pārbaudes. Vairāk par šo pakalpojumu un tā ierobežojumiem lasiet pakalpojuma lapā.
Nē. Nosūtīšana notiek tikai pēc tam, kad portfeļa pārvaldnieks apstiprina Outlook vai CRM, un žurnālā redzams, kurš un kad apstiprināja. Automātisku nosūtīšanu bez cilvēka neieviešam.
Jā. Nasdaq CSD izrakstus ņemam no periodiskā failu eksporta, ko jau saņemat, Excel aprēķinus no saskaņotas SharePoint mapes, bet Power BI datus ar datu kopas vaicājumiem ar tiesībām tikai lasīt. Ja portfeļa uzskaiti veicat specializētā sistēmā, savienojamies caur tās API vai eksportu, atkarībā no versijas, un metodi izvēlamies pēc pārbaudes.
Veidne un noteikumi pieļauj tikai faktu aprakstu, un teikumi ar vērtējumu vai ierosinājumu tiek automātiski atzīmēti pārbaudei. Claude darbojas Amazon Bedrock ES reģionā, dati netiek izmantoti apmācībai un neatstāj ES, un plūsmu aprakstām jūsu VDAR reģistrā un DORA trešo pušu pakalpojumu sniedzēju reģistrā.
Pēc tikšanās ar klientu pārvaldnieks raksta piezīmes Salesforce vai Dynamics 365 no atmiņas, un daļa saskaņoto darbību pazūd.
Analītiķis dienā saņem vairāk pārskatu, emitentu ziņojumu un prospektu no Bloomberg Terminal, LSEG Workspace un e-pasta, nekā iespējams izlasīt.
Jauna ESMA vadlīniju versija, atjaunināts Latvijas Bankas lēmums, mainīti biržas noteikumi, mainīta iekšējā politika: atbilstības speciālists lasa…
Kāds ir limits uz vienu emitentu, kas apstiprina darījumu virs limita, kā deklarēt interešu konfliktu: atbildes ir SharePoint politikās, bet pirms…
Šo pakalpojumu sniedz speciālisti ar spēkā esošiem starptautiskiem sertifikātiem. Viņu kompetenci apliecina neatkarīgas organizācijas, nevis mēs paši.
AI sistēmas tiek ieviestas ar aizsardzību pret datu noplūdi un modeļu ļaunprātīgu izmantošanu.
AI drošības programma un tās kontroles tiek pārvaldītas pēc ISACA metodoloģijas.
AI riski tiek identificēti un pārvaldīti kā jebkuri citi IT riski.
Atbildam 1 darba dienas laikā
