Klients iziet Veriff vai Sumsub pārbaudi, taču kāds joprojām ar rokām pārraksta izziņu no Uzņēmumu reģistra, ienākumu apliecinājumu un patiesā labuma guvēja deklarāciju uz CRM. Privāts modelis izvelk laukus un salīdzina tos ar pārbaudes rezultātu un ierakstu sistēmā Dynamics 365, bet lēmumu personīgi pieņem atbilstības speciālists.
Atbilst ISO 27001NIS2 DORA
Jauns uzņēmuma klients iziet identitātes pārbaudi ar Veriff vai Sumsub, un jūs saņemat rezultātu par direktora personu apliecinoša dokumenta atbilstību sejai. Pēc tam klients nosūta izziņu no Uzņēmumu reģistra un patiesā labuma guvēja deklarāciju, bet daži klienti sūta arī ienākumu apliecinājumu: kāds e-pastā, kāds pašapkalpošanās portālā, kāds kā skenētu papīra dokumentu. Atbilstības speciālists atver katru lietu, pārraksta vārdus, kodus, dokumentu numurus un derīguma termiņus klienta ierakstā sistēmā Dynamics 365 vai Salesforce un pēc tam salīdzina: vai izziņā no Uzņēmumu reģistra norādītais direktors ir tā pati persona, ko pārbaudīja Veriff, vai deklarētie patiesā labuma guvēji sakrīt ar dalībniekiem izziņā, vai ienākumu summa atbilst pieteikumam, vai dokuments joprojām ir derīgs. Vienas lietas apstrāde parasti aizņem pusstundu, un kļūdas rodas tur, kur acs pārslīd pāri kodiem.
Risinājums paņem dokumentus no KYC pastkastes un pašapkalpošanās portāla, ar API vai no atskaites izvelk Veriff vai Sumsub pārbaudes rezultātu un nodod visu privātam modelim Bedrock ES reģionā. Modelis atpazīst dokumenta veidu, izvelk laukus, salīdzina tos starp dokumentiem, ar pārbaudes rezultātu un ar esošo klienta ierakstu sistēmā Dynamics 365 vai Salesforce un atzīmē derīguma termiņus, trūkstošos laukus un neatbilstības. Rezultāts CRM parādās kā klienta ieraksta melnraksts ar piezīmēm un katra lauka avotu. Speciālists pārskata, izlabo un apstiprina; līdz tam klienta ierakstā nekas netiek ierakstīts un klienta statuss nemainās. Ar Veriff, Sumsub un CRM savienojamies, izmantojot API, failu eksportu vai e-pasta plūsmu, atkarībā no jūsu versijas. Dati neatstāj ES, modelis no tiem nemācās, un katra darbība paliek žurnālā saskaņā ar VDAR un DORA.
Četri soļi no ievades līdz ierakstam sistēmā – ar cilvēka apstiprinājumu tur, kur ir risks.
Plūsma uzrauga KYC pastkasti un pašapkalpošanās augšupielādes, ar API vai no nosūtītās atskaites paņem Veriff vai Sumsub pārbaudes rezultātu un piesaista visu klienta lietai pēc e-pasta adreses vai pieteikuma numura. Skenētās izziņas no Uzņēmumu reģistra un ienākumu izziņas tiek pārvērstas tekstā, bet nelasāmi faili uzreiz tiek atdoti klientam ar lūgumu nosūtīt tos vēlreiz.
Privātais modelis atpazīst, vai dokuments ir izziņa no Uzņēmumu reģistra, patiesā labuma guvēja deklarācija vai ienākumu apliecinājums, un izvelk laukus: vārdu, personas kodu vai reģistrācijas numuru, dokumenta numuru, derīguma termiņu, direktorus, dalībniekus, patiesā labuma guvējus, ienākumu summu. Pēc tam tas salīdzina laukus savā starpā, ar personu, ko pārbaudīja Veriff vai Sumsub, un ar klienta ierakstu sistēmā Dynamics 365 vai Salesforce, katrai neatbilstībai pievienojot piezīmi un ticamības līmeni.
Sistēmā Dynamics 365 vai Salesforce atbilstības speciālists redz ieraksta melnrakstu ar izvilktajiem laukiem, piezīmēm un saiti uz vietu dokumentā, no kuras katrs lauks paņemts. Viņš to apstiprina, izlabo vai lūdz klientam papildu dokumentus. Klienta statuss CRM mainās tikai pēc cilvēka apstiprinājuma, un viņa darbība tiek reģistrēta žurnālā.
Dokuments, kura veidu modelis neatpazīst vai kura lauku ticamība ir zema, nonāk manuālajā rindā bez automātiskas aizpildīšanas. Ja Veriff vai Sumsub pārbaude nav izturēta, lieta netiek nodota salīdzināšanai. Katrs apstrādes solis tiek reģistrēts žurnālā: kurš, kad, kāds fails, kāds rezultāts. Uzraugām atpazīšanas kvalitāti un paplašinām noteikumus, kad parādās jauns dokumenta veids.
Veriff vai Sumsub pārbaudes rezultāta paņemšana, dokumentu saņemšana no e-pasta un pašapkalpošanās portāla un izvilkto lauku nodošana klienta ierakstam sistēmā Dynamics 365 vai Salesforce ar saitēm uz avotu.
Speciālista logs CRM ar laukiem no izziņas no Uzņēmumu reģistra un apliecinājumiem, piezīmēm par neatbilstībām un pogām apstiprināt, labot vai pieprasīt papildu informāciju.
Katra dokumenta apstrādes ieraksts ar laiku, lietotāju un rezultātu, saistīts ar Veriff vai Sumsub pārbaudes ID un eksportējams auditam un uzraugam.
Apmācības atbilstības komandai, atpazīšanas kvalitātes uzraudzība un noteikumu atjaunināšana, kad mainās Uzņēmumu reģistra izziņu formāti vai jūsu KYC procedūra.
Privāts modelis Amazon Bedrock ES reģionā + Veriff vai Sumsub pārbaudes rezultāts un klienta ieraksts sistēmā Dynamics 365 vai Salesforce. Ar šīm sistēmām savienojamies, izmantojot API, failu eksportu vai e-pasta plūsmu, atkarībā no jūsu versijas; veidu izvēlamies pēc pārbaudes. Plašāka informācija par šo pakalpojumu un tā ierobežojumiem ir pakalpojuma lapā.
Nē. Modelis tikai izvelk, salīdzina un atzīmē, bet lēmumu pieņem atbilstības speciālists. Klienta statuss sistēmā Dynamics 365 vai Salesforce tiek ierakstīts tikai pēc viņa apstiprinājuma, un to var redzēt žurnālā.
Jā. Veriff vai Sumsub pārbaudes rezultātu paņemam ar to API vai no atskaites, ko tie nosūta, bet ar Dynamics 365 vai Salesforce savienojamies, izmantojot API, failu eksportu vai e-pasta plūsmu, atkarībā no jūsu versijas. Integrācijas veidu izvēlamies pēc pārbaudes pirmajā nedēļā, nevis solām to iepriekš.
Sākam ar jūsu visbiežākajiem dokumentiem: izziņām no Uzņēmumu reģistra, patiesā labuma guvēja deklarācijām un ienākumu apliecinājumiem no VID vai darba devēja. Modelis darbojas Amazon Bedrock ES reģionā, dati neatstāj ES un netiek izmantoti apmācībai, un mēs ar jums parakstām datu apstrādes līgumu un aprakstām plūsmu jūsu VDAR apstrādes darbību reģistrā.
Kāda ir līguma izbeigšanas kārtība, kad nepieciešama pastiprinātā klientu izpēte, kurš apstiprina izņēmumu: darbinieki jautā kolēģiem programmā…
Sūdzības nonāk kopīgā Outlook pastkastē, IKT incidentu ziņojumi pienāk no uzraudzības sistēmas un Teams, un termiņi skaitās no saņemšanas brīža.
Ceturkšņa atskaite Latvijas Bankai nozīmē dienas, kas jāpavada, vācot datus no Tildes Jumis, pamatsistēmas un reģistriem Excel failā un pārbaudot…
Kur ir mans maksājums, kāds ir mans limits, cik maksā pārskaitījums: atbildes jau ir jūsu pamatsistēmā.
Šo pakalpojumu sniedz speciālisti ar spēkā esošiem starptautiskiem sertifikātiem. Viņu kompetenci apliecina neatkarīgas organizācijas, nevis mēs paši.
AI sistēmas tiek ieviestas ar aizsardzību pret datu noplūdi un modeļu ļaunprātīgu izmantošanu.
AI drošības programma un tās kontroles tiek pārvaldītas pēc ISACA metodoloģijas.
AI riski tiek identificēti un pārvaldīti kā jebkuri citi IT riski.
Atbildam 1 darba dienas laikā
