Kāds ir limits uz vienu emitentu, kas apstiprina darījumu virs limita, kā deklarēt interešu konfliktu: atbildes ir SharePoint politikās, bet pirms darījuma Bloomberg Terminal pārvaldnieks tās meklē ilgi. Asistents Teams atbild ar saiti uz spēkā esošo dokumentu un redz tikai to, ko darbinieks drīkst redzēt atbilstoši savām Entra ID tiesībām.
Atbilst ISO 27001NIS2 DORA
Ieguldījumu pārvaldes sabiedrība strādā pēc ieguldījumu politikas ar limitiem katram fondam un stratēģijai, interešu konfliktu kārtības, darījumu apstiprināšanas kārtības, klientu piemērotības un atbilstības novērtēšanas noteikumiem un personīgo darījumu kārtības. Dokumenti atrodas SharePoint, bet dažas vecākas versijas ir e-pasta pielikumos. Jauns portfeļa pārvaldnieks pirms pasūtījuma ievadīšanas Bloomberg Terminal Teams jautā kolēģim, vai nepieciešams riska speciālista apstiprinājums, un kolēģis atbild no atmiņas. Katru nedēļu atbilstības speciālists atbild uz tiem pašiem jautājumiem par piemērotības anketu klienta kartītē Salesforce, un versiju jaukšana atklājas iekšējā audita laikā.
Copilot Studio aģents darbojas jūsu Microsoft 365 vidē kā tērzēšana Teams. Darbinieks jautā vienkāršā valodā, bet aģents meklē tikai apstiprinātās SharePoint bibliotēkās un tikai to dokumentu vidū, kurus darbinieks drīkst redzēt atbilstoši savām Entra ID tiesībām, un atbild ar citātu, klauzulas numuru un saiti uz spēkā esošo versiju. Ja jautājums attiecas uz konkrētu darījumu vai klientu, aģents norāda kārtību un atbildīgo personu, bet lēmumu nepieņem, ieteikumu nesniedz un Bloomberg vai Salesforce datos neskatās. Faktisko limitu izmantojumu pārvaldnieks pārbauda jūsu Power BI pārskatā, uz kuru aģents sniedz saiti. Ja neviens dokuments uz jautājumu neatbild, aģents saka, ka informācijas nav. Dati paliek jūsu vidē un netiek izmantoti modeļu apmācībai, bet jautājumi tiek ierakstīti žurnālā, ko redz atbilstības speciālists.
Četri soļi no ievades līdz ierakstam sistēmā – ar cilvēka apstiprinājumu tur, kur ir risks.
Darbinieks raksta aģentam Teams tērzēšanā, parasti pirms pasūtījuma ievadīšanas Bloomberg Terminal vai LSEG Workspace: kāds ir limits uz vienu emitentu izaugsmes stratēģijā, vai darījums ar saistīto personu ir jādeklarē, kāda piemērotības anketa attiecas uz privāto klientu. Aģents var pieprasīt precizēt fondu vai klientu segmentu.
Aģents meklē apstiprinātās SharePoint bibliotēkās un redz tikai tos dokumentus, kurus darbinieks pats varētu atvērt atbilstoši savām Entra ID tiesībām. Riska komitejas vai valdes dokumenti pārvaldniekam paliek neredzami. Melnraksti un arhivētās versijas tiek atzīmētas un izslēgtas no meklēšanas.
Darbinieks saņem citātu, klauzulas numuru un saiti uz dokumenta spēkā esošo versiju SharePoint. Uz jautājumu par konkrētu darījumu aģents norāda kārtību, kas apstiprina, un saiti uz jūsu Power BI limitu pārskatu, bet darījumu nevērtē. Ja tēma politikās nav aprakstīta, aģents saka, ka atbildes nav, un nosūta personu pie atbilstības nodaļas.
Žurnālā atbilstības speciālists redz neatbildētos jautājumus un atkārtojošās tēmas un izmanto tos dokumentu pilnveidošanai. Jauna politikas versija SharePoint aģentam kļūst redzama dažu stundu laikā, bet vecā pazūd. Mēs uzturam aģenta iestatījumus, bibliotēku sarakstu un saites uz Power BI pārskatiem.
Aģents jūsu Microsoft 365 vidē, kas Teams tērzēšanā pieejams portfeļa pārvaldniekiem, analītiķiem un klientu apkalpošanai pēc Entra ID grupām.
SharePoint bibliotēkas ar versiju, spēkā esamības un piekļuves metadatiem, lai aģents atbildētu tikai no spēkā esošajām politikām, un saites uz Power BI limitu pārskatiem.
Jautājumu, atbilžu un neatbildēto tēmu žurnāls jūsu vidē, noderīgs politiku pārskatīšanai un iekšējam auditam.
Apmācības darbiniekiem un dokumentu īpašniekiem, aģenta un SharePoint bibliotēku uzturēšana un jaunu politiku pievienošana.
Copilot Studio aģents Teams, kas meklē apstiprinātās SharePoint bibliotēkās un sniedz saites uz jūsu Power BI limitu pārskatiem, viss jūsu Microsoft 365 vidē. Ja politiku reģistru glabājat Salesforce vai Dynamics 365, dokumentus ienesam, izmantojot API, failu eksportu vai e-pasta plūsmu, atkarībā no versijas. Vairāk par šo pakalpojumu un tā ierobežojumiem lasiet pakalpojuma lapā.
Nē. Aģents citē politiku un kārtību, norāda limitus un to, kas apstiprina, bet darījumu nevērtē, Bloomberg vai portfeļa datos neskatās un ieteikumus nesniedz. Lēmumu pieņem pārvaldnieks saskaņā ar jūsu kārtību.
Ne pirmajā posmā. Aģents atbild tikai no politiku dokumentiem SharePoint un sniedz saiti uz jūsu Power BI pārskatu, ko pārvaldnieks atver pats. Power BI vai Salesforce datu pieslēgšana ar tiesībām tikai lasīt ir iespējama otrajā posmā, izmantojot API vai datu kopas vaicājumus, atkarībā no licencēm, un metodi izvēlamies pēc pārbaudes.
Nē. Copilot Studio darbojas jūsu vidē saskaņā ar Microsoft komerciālajiem noteikumiem, un dokumenti un sarunas netiek izmantoti modeļu apmācībai. Žurnāls un iestatījumi paliek jūsu administratoru rokās.
Mēneša beigās portfeļa pārvaldnieks sagatavo desmitiem ziņojumu un vēstuļu no vieniem un tiem pašiem Nasdaq CSD izrakstiem un Excel tabulām.
Pēc tikšanās ar klientu pārvaldnieks raksta piezīmes Salesforce vai Dynamics 365 no atmiņas, un daļa saskaņoto darbību pazūd.
Analītiķis dienā saņem vairāk pārskatu, emitentu ziņojumu un prospektu no Bloomberg Terminal, LSEG Workspace un e-pasta, nekā iespējams izlasīt.
Jauna ESMA vadlīniju versija, atjaunināts Latvijas Bankas lēmums, mainīti biržas noteikumi, mainīta iekšējā politika: atbilstības speciālists lasa…
Šo pakalpojumu sniedz speciālisti ar spēkā esošiem starptautiskiem sertifikātiem. Viņu kompetenci apliecina neatkarīgas organizācijas, nevis mēs paši.
AI sistēmas tiek ieviestas ar aizsardzību pret datu noplūdi un modeļu ļaunprātīgu izmantošanu.
AI drošības programma un tās kontroles tiek pārvaldītas pēc ISACA metodoloģijas.
AI riski tiek identificēti un pārvaldīti kā jebkuri citi IT riski.
Atbildam 1 darba dienas laikā
